一、概述

风险：一种不确定的事件或条件，一旦发生，会对项目目标产生某种正面或负面的影响

风险的属性：

1、随机性：风险事件的发生及其后果都具有偶然性

2、相对性：同样的风险对于不同的主体有不同的影响

项目风险承受能力的影响因素：

（1）收益的大小

（2）投入的大小

（3）项目活动的主体地位和拥有的资源

3、可变性

（1）风险性质的变化

（2）风险后果的变化

风险后果包括：频率、收益、损失

（3）出现新的风险

风险的分类：

1、按风险后果划分：

（1）纯粹风险(无法获得利益)

（2）投机风险(可能获得利益)

2、按风险来源划分：自然风险、人为风险

3、按风险影响范围划分：局部风险、总体风险

4、按风险的可预测性分：

（1）已知风险(材料价格波动)

（2）可预测风险(机械故障)

（3）不可预测风险(地震、百年不遇的暴雨、通货膨胀、政策变化等)

5、其他

二、规划风险管理

概念：决定如何进行规划和实施项目风险管理活动的过程

ITO图：

风险管理计划：

方法论

角色与职责

预算

时间安排

风险类别

风险概率和影响的定义

概率和影响矩阵

修改的项目干系人承受度

报告格式

跟踪

三、识别风险

概念：判断哪些风险会影响项目，并以书面形式记录其特点

ITO图：

工具与技术：

1、信息收集技术：头脑风暴法（面对面，集思广益）、德尔菲法（匿名的方式、问卷）、访谈、根本原因分析（通过考虑风险的根本原因，制定有效的风险应对措施）

2、图解技术

因果图(鱼骨图)：用于识别风险的成因

系统或过程流程图：个要素之间如何相互联系和因果传导

影像图：显示因果影响，按时间顺序排列的事件，以及变量与结果之间的其他关系

3、SWOT分析法

从项目的优势、劣势、机会和威胁出发，对项目进行考察，从而更全面地考虑风险。

风险登记册内容：

1、已识别出的风险清单

2、潜在的风险应对措施清单

3、风险的根本原因

4、风险类别的更新

四、实施定性风险分析

概念：对风险概率和影响进行评估和汇总，进而对风险进行排序，以便随后进一步分析或行动

ITO图：

工具与技术：

1、风险概率与影响评估

风险概率是风险发生的可能性，风险影响是当风险发生时对项目目标的影响，项目目标包括时间、成本、范围、质量等，包括正面影响和负面影响

2、概率和影响矩阵

利用查询表和概率影响矩阵对风险的重要性优先级进行评估

3、风险分类

通过对风险进行分类，有利于采取有效的风险应对措施

4、风险数据质量评估

检验风险的理解程度及风险数据的精确性、质量、可靠性和完整性

5、风险紧迫性评估

需要越早作出响应的风险具有越高的紧急程度

五、实施定量风险分析

概念：就识别的风险对项目总体目标的影响进行定量分析

ITO图：

数据收集和展示技术:

访谈:对风险概率及其对项目目标产生的后果进行量化分析

概率分布:★(对比)定性风险分析的工具和技术（风险概率和影响评估、概率和影响矩阵）

定量风险分析和模型技术：

1、敏感性分析

判断哪些风险对项目具有最大的潜在影响

举例说明：z=aX+bY

固定a不变，改变b，给出一系列X,Y的数据观察z的变化趋势

固定b不变，改变a，给出一系列X,Y的数据观察z的变化趋势

2、预期货币价值(EMV)

用途是决策树分析

预期货币价值=每个可能结果的数值与其发生概率相乘之后累加汇总

举例：线路1的EMV=30*60%+60*40%=18+24=42分钟

3、模型和模拟

蒙特卡洛分析

项目模拟用一个模型，将详细规定的各项不确定性换算为它们对整个目标层次上的目标所产生的的潜在影响。项目模拟一般采用蒙特卡洛技术。

六、规划风险应对

概念：针对项目目标制定提高机会、降低威胁的方案和行动

ITO图：

消极风险或威胁的应对策略：

1、回避：

采取行动，消除风险

2、转移

转移给第三方(例如买保险)

3、减轻

通过降低风险的概率或影响

4、接受

项目团队巨鼎接受风险的存在，该策略可以是被动或主动的

积极风险或机会的应对策略：

1、开拓

积极进取，确保机会实现

2、分享

第三方，使项目得到更大的好处

3、提高

提高机会发生的概率或积极影响

七、控制风险

概念：在整个项目生命周期中，跟踪已识别的风险、检测残余风险、识别新的风险和实施风险应对计划，并对其有效性进行评估

ITO图：

工具与技术：

1、风险再评估

通过风险管理各过程，识别并重新评估新的风险、删除过时风险。

2、风险审计

检查并记录风险应对措施在处理已识别风险及其根源方面的有效应，

以及风险管理过程的有效性

3、偏差与趋势分析

分析偏差、预估趋势，揭示进度、成本等项目风险

4、技术的绩效测量

将取得技术成果与计划相比，预测项目范围目标成功过程度

5、储备分析

分析确定剩余应急储备与剩余的风险的匹配度