信息系统项目管理师考试知识：项目可行性研究与评估

2012年05月10日来源：信管网作者:cnitpm

项目可行性研究与评估

一、 可行性研究的步骤包括：

1) 确定项目规模和目标；

2) 研究正在运行的系统；

3) 建立新系统的逻辑模型；

4) 导出和评价各种方案；

5) 推荐可行性方案

6) 编写可行性研究报告；

7) 递交可行性研究报告

二、 可行性研究报告编写的内容包括：

1) 引言；

2) 可行性研究的前提。

3) 对现有系统的分析；

4) 所建议的系统；

5) 可选择的其他系统方案；

6) 投资和效益分析；

7) 社会因素方面的可行性；

8) 结论；

三、 项目评估报告编写的内容包括：

1) 项目概况

2) 评估目标

3) 评估依据

4) 评估内容

5) 评估机构与评估专家

6) 评估过程

7) 详细评估意见

8) 存在或遗漏的重大问题

9) 潜在的风险

10) 评估结论

11) 进一步的建议

项目论证

项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。其目的是：确定项目是否实施的依据；筹措资金、向银行贷款的依据；编制计划、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据；是防范风险、提高项目效率的重要保证。

项目论证的基本原则

在选择正确而可靠的方案时，为了明确方案的评价标准，正确处理各方面的关系，保证项目论证与决策的科学性，就必须遵循项目论证的基本原则：

1) 政策、技术、经济相结合；

2) 重视数据资料；

3) 要加强科学的预测工作；

4) 微观经济效果与宏观经济效果相结合的原则；

5) 近期经济效果与远期经济效果相结合；

6) 定性分析与定量分析相结合。

项目论证的一般程序

1) 明确项目范围和业主目标；

2) 收集并分析相关资料；

3) 拟定多种可行的能够相互替代的实施方案；

4) 多方案分析、比较；

5) 最优方案的详细全面论证；

6) 编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告；

7) 编制资金筹措计划和项目实施进度计划。

项目评估的特征：

1) 一个独立的项目评估机构（或投资咨询机构）对委托部门负责或对委托评估的项目负责，这个委托部门可以是政府机构、投资贷款银行，也可以是独立的法人（企业）。由于代表和维护利益的角度不同，独立的项目评估机构（投资咨询机构）更能摆脱部门、地区的行政干预和局限性。

2) 可行性研究报告只提供多方案比较依据，而项目评估报告通常是对多方案择优。因而，项目取舍的依据（决策依据）是项目评估报告。

3) 项目评估从大局出发，因而更能保证宏观与微观、全局和局部利益的同意，这样也就更能避免投资失误。

4) 项目评估是投资决策科学化、程序化和公正性的有力保证。项目评估有它的既定程序、评价方法和决策原则，还有一套比较完整的评估理论。

项目评估的内容：

1) 建设必要性、现实性、可行性和市场预测的评估

2) 建设条件的评估。

3) 技术方案的评估。

4) 机构设置和管理机制的评估

5) 社会经济效果的评估

可行性论证和项目评估之间的关系

1) 二者之间的关系

——工作关系：可行性论证为项目评估提供工作基础，项目评估则是可行性论证的延伸、深化和再论证。

——工作时点：可行性论证在项目建议书批准之后进行工作，项目评估在项目可行性论证批准之后进行工作。

——工作性质：可行性论证系从宏观到微观逐步深入研究的过程；评估是将微观问题再拿到宏观去衡量的过程。

2) 可行性论证与项目评估相同之处

——均处于项目发展周期的建设前期

项目投资之前，都是为投资决策服务的经济分析手段

——工作的内容基本相同

经济评价指标计算的基本原理、分析对象、分析依据、分析内容相同

——基础理论基本相同

市场学、工程经济学、费用—效益分析

——最终工作的目标及要求相同

判断项目的可行与否，使资源得到最佳配置

在调查研究的基础上进行分析和预测，得出公正客观的结论

3) 可行性论证与项目评估不同之处

不同点	可行性论证	项目评估
行为主体	由建设单位（即投资者）负责组织委托	由贷款银行或有关部门负责组织委托
立足点	站在投资者的角度来考察项目	站在贷款银行或有关部门的角度来考察项目
侧重点	侧重于项目的必要性与技术方面的论证	侧重于考察项目建设的可能性与借款的偿还能力
作用	投资主体进行投资决策和计划部门审批项目的依据	贷款部门参与决策和决定贷款与否的依据，是项目投资最终决策的依据
所处阶段	可行性论证在先	项目评估在后，工作顺序不能颠倒

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